2005年证卷法修订的主要内容PPT

修订的背景2005年，中国证券市场经历了快速发展和变革，为了进一步规范市场秩序、保护投资者权益，需要对原有的证券法进行修订。修订的主要内容1. 扩大适用范...

修订的背景2005年，中国证券市场经历了快速发展和变革，为了进一步规范市场秩序、保护投资者权益，需要对原有的证券法进行修订。修订的主要内容1. 扩大适用范围将原有的“股票、公司债券和国务院规定的其他证券”的表述，扩展为“股票、公司债券、存托凭证等具有股权性质或债权性质的有价证券”。2. 简化发行上市核准程序将发行核准与上市核准合并，简化发行审核委员会制度，规定证监会应在受理申请文件后2个月内作出决定。3. 增加证券保荐制度规定证券发行由保荐人保荐，并承担连带责任。同时，保荐人的资格条件和保荐责任等具体规范由国务院证券监督管理机构规定。4. 增加证券上市保荐书和财务报表审计报告的内容在证券上市申请文件中增加保荐书和财务报表审计报告的内容，以增加投资者对证券上市的可信度。5. 完善证券交易制度增加规定“国务院证券监督管理机构可以对证券交易所的交易规则、上市规则和会员管理规则等进行调整，并报国务院批准后施行。”以适应市场变化和监管需要。6. 增加信息披露制度增加规定发行人、上市公司以及其他信息披露义务人应当按照规定披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时，还规定了发行人应当按照规定报送并公告其财务和非财务信息。7. 加强监管措施增加规定国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、责令公开说明、责令定期报告、责令提供担保、责令暂停或者停止有关业务、撤销行政许可等措施。同时，还规定了国务院证券监督管理机构的工作人员应当依法履行职责，不得违法泄露相关信息或者利用职务之便谋取不正当利益。8. 完善民事赔偿责任规定发行人、上市公司以及信息披露义务人违反法律规定进行信息披露的，应当承担民事赔偿责任。同时，还规定了发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使发行人、上市公司以及信息披露义务人从事违法行为的，应当与发行人、上市公司以及信息披露义务人承担连带责任。9. 增加有关证券投资咨询的规定规定从事证券投资咨询业务的机构和人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。同时，还规定了从事证券投资咨询业务的机构和人员应当勤勉尽责，遵守法律法规和执业规范。10. 增加有关资产证券化的规定规定资产证券化业务所涉及的基础资产应当权属明确、依法可转让；同时，还规定了资产证券化业务所涉及的机构和人员的资格条件、资产证券化的运作方式等具体规范由国务院证券监督管理机构会同有关部门规定。11. 关于股票期权交易的规定规定股票期权交易的具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关部门规定。12. 关于证券市场的风险控制措施增加了有关风险控制措施的规定，包括要求证券公司建立健全内部控制制度，要求证券交易所建立风险准备金制度等。同时，还规定了国务院证券监督管理机构应当建立健全风险监测、预警、应急处置等机制，维护证券市场稳定。13. 关于监管协作和法律责任增加了有关监管协作的规定，包括要求国务院证券监督管理机构会同有关部门建立健全监管协作机制，要求证券交易所与国务院证券监督管理机构建立信息共享机制等。同时，还规定了违反本法规定的法律责任，包括罚款、行政处罚等具体措施。