2019年证卷法修订的主要内容PPT

修订的背景和目的1. 修订的背景随着我国经济的快速发展，证券市场逐渐成为重要的金融市场之一。为了适应证券市场的发展，保护投资者的合法权益，提高证券市场的透...

修订的背景和目的1. 修订的背景随着我国经济的快速发展，证券市场逐渐成为重要的金融市场之一。为了适应证券市场的发展，保护投资者的合法权益，提高证券市场的透明度和公正性，需要对原有的证券法进行修订和完善。2. 修订的目的修订证券法的目的主要是为了进一步完善证券市场的管理制度，规范证券发行、交易、服务等活动，加强对投资者合法权益的保护，促进证券市场的健康、稳定发展。修订的主要内容1. 证券的定义和类别修订后的证券法将证券定义为“记载并代表一定权利的法律凭证”，这更加准确地反映了证券的本质特征。修订后的证券法将证券分为股票、债券、基金份额和国务院依法认定的其他证券。这种分类方式更加清晰明确，有利于对不同类型的证券进行监管和管理。2. 证券发行和承销修订后的证券法对发行条件和程序进行了明确和规范。具体包括：建立发行人申请制度，要求发行人向国务院证券监督管理机构提出申请；完善发行审核制度，规定了发行审核委员会的组成和职责；明确发行公告的内容和要求，强化了信息披露的义务和责任。修订后的证券法对承销制度进行了完善。规定承销商应当具备相应的资质和能力，遵守承销规则；明确了承销协议的内容和要求，强化了承销商的义务和责任；同时，增加了包销制度，为投资者提供更加安全可靠的交易服务。3. 证券交易和结算修订后的证券法对交易制度进行了完善。规定股票、公司债券等依法在国务院证券监督管理机构认可的证券交易场所上市交易；明确了交易方式和程序，规范了交易行为；同时，增加了融资融券交易、大宗交易等规定，为投资者提供更加多样化的交易方式。修订后的证券法对结算制度进行了明确和规范。规定结算机构应当具备相应的资质和能力，遵守结算规则；明确了结算参与人的范围和职责，强化了结算机构的义务和责任；同时，增加了结算风险防范和化解机制，保障结算安全可靠。4. 投资者的保护修订后的证券法加强了对投资者合法权益的保护。规定投资者享有知情权、投票权、表决权等基本权益；明确了上市公司、中介机构等对投资者的信息披露义务和责任；建立了投资者损害赔偿制度，为投资者维权提供法律保障。修订后的证券法增加了对投资者教育和服务的要求。规定证券经营机构、媒体等应当开展投资者教育和服务，提高投资者的投资意识和风险意识；鼓励相关机构为投资者提供个性化的投资建议和风险管理服务。5. 监管制度和措施修订后的证券法明确了监管机构的职责和权限。规定国务院证券监督管理机构负责全国证券市场监督管理工作；建立了地方人民政府与国务院证券监督管理机构的协调机制，促进监管工作的有效开展。修订后的证券法增加了多种监管措施和手段。规定国务院证券监督管理机构可以采取现场检查、非现场监管、调查取证等措施；建立了监管函、监管谈话等制度，提高监管效果；同时，允许国务院证券监督管理机构与相关部门建立信息共享机制，加强监管协作。6. 法律责任和处罚修订后的证券法对违法行为设定了严格的法律责任。对于发行人、承销商、交易者等违反法律规定的行为，规定了相应的行政处罚和经济处罚；对于中介机构、媒体等违反法律规定的行为，也规定了相应的行政处罚和经济处罚。修订后的证券法增加了多种处罚措施。除了传统的罚款、没收违法所得等处罚方式外，还增加了公开谴责、限制业务活动等处罚措施；同时，对于严重违法行为，还可以采取市场禁入等措施，提高了法律的威慑力。