证卷法第一次修正主要内容PPT
2004年8月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》，对证券法作了第一次修正。下面是这次修正的...
2004年8月28日，第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》，对证券法作了第一次修正。下面是这次修正的主要内容：增加部分内容增加关于证券发行的规定包括：首次公开发行股票应当符合《证券法》规定的条件；上市公司发行新股应当符合《证券法》规定的条件；发行人不得非公开发行证券；证券公司不得代销和包销股票增加关于证券交易的规定包括：禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量，获取不当利益或者转嫁风险；禁止任何人以获取不当利益为目的，利用其资金、信息等优势地位，操纵证券市场；禁止任何人编造、传播虚假的或者误导投资者的信息扰乱证券市场秩序增加关于上市公司收购的规定包括：收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让；收购人通过要约收购方式收购一个上市公司股份超过30%的，收购人承诺在三日内向中国证监会报送有关文件增加关于证券交易所的规定包括：证券交易所不得允许没有完成股权分置改革的证券进入证券交易所集中交易市场流通；实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有；对证券交易所的合并、分立及解散事项应作出规定增加关于证券公司的规定包括：证券公司不得从事向客户融资或者融券交易；证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易；证券公司的自营业务必须使用自己的证券帐户；禁止以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺增加关于证券登记结算机构的规定包括：证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料；证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整；证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证及有关文件和资料增加关于股票、公司债券实行上市交易的规定包括：股票、公司债券依法上市后，符合法定条件的，可以向交易所申请上市交易；股票、公司债券依法上市前，必须依照公司法和本法的规定发行并经中国证监会核准增加关于法律责任的规定包括：发行人违法发行股票、公司债券的，由国务院证券监督管理机构责令停止发行，退还所筹资金并加算银行同期存款利息；对有从事内幕交易行为的当事人分别给予警告，没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上五百万元以下的罚款；单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，给予行政处罚对原已设立的股份有限公司和有限责任公司申请公开发行新股的条件、发行程序和应遵守的规定作相应调整修改部分内容调整了公开发行新股的条件将原规定的公开发行新股的条件中“最近三年内连续盈利”修改为“最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%”修改了公开发行新股的程序将原规定的公开发行新股由国务院授权的主管部门核准修改为由证监会核准修改了保荐制度将原有的“保荐人”改为“保荐机构”，并规定保荐机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定对公开发行募集文件进行核查，在确认无重大遗漏的情况下向国务院证券监督管理机构作出书面承诺推荐发行人以上市为目的首次公开发行股票上市修改了承销制度将原有的代销和包销的最长代销期由45天缩短为30天；规定如果发现代销商有违法行为的，除给以行政处罚外，还可进行民事赔偿；同时删除了对代销商销售不足规定数的处理和对代销商终止代销业务的规定
