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中国证监会行政处罚决定书(福建天信)PPT

中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(福建天信)证监罚字[年份]XX号当事人:福建天信投资管理有限公司,住所:[具体地址]。法定代表人:[姓名]。依据《中...
中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(福建天信)证监罚字[年份]XX号当事人:福建天信投资管理有限公司,住所:[具体地址]。法定代表人:[姓名]。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对福建天信投资管理有限公司(以下简称福建天信)涉嫌违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。福建天信进行了陈述和申辩,我会已依法予以考虑。本案现已调查、审理终结。违法事实经查,福建天信存在以下违法事实:未按规定披露信息福建天信在XXXX年至XXXX年期间,多次进行重大资产重组、关联交易等事项,但未按照《证券法》及相关信息披露规定,及时、准确、完整地披露相关信息,误导了投资者内部控制存在严重缺陷福建天信在内部管理和风险控制方面存在严重缺陷,导致公司财务报告不真实、不准确,违反了《证券法》及相关会计准则涉嫌操纵股价福建天信利用关联账户,通过集中交易、连续交易等方式,在XXXX年至XXXX年期间,多次操纵公司股价,扰乱了市场秩序申辩理由及我会意见福建天信在申辩中提出,公司未故意隐瞒信息,而是由于内部沟通不畅导致信息披露不及时;公司内部控制存在缺陷是历史遗留问题,正在积极改进;关于操纵股价的指控,公司表示是市场误读,不存在主观故意。我会认为,福建天信未按规定披露信息、内部控制存在严重缺陷以及涉嫌操纵股价的事实清楚,证据确凿。虽然公司表示正在改进,但过去的行为已对市场和投资者造成了影响。关于操纵股价的指控,我会已依法调查取证,相关证据显示福建天信存在违法行为。处罚决定根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第XX条、第XX条、第XX条的规定,我会决定:对福建天信给予警告并处以[金额]元罚款对福建天信法定代表人[姓名]给予警告并处以[金额]元罚款责令福建天信在收到本处罚决定书之日起XX日内按照《证券法》及相关信息披露规定,对未披露的信息进行补充披露责令福建天信在收到本处罚决定书之日起XX个月内完成内部控制体系的整改,并提交整改报告执行与救济本处罚决定书自送达之日起生效。当事人应在本处罚决定书送达之日起XX日内,将罚款汇缴中国证券监督管理委员会指定账户。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起XX日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起XX日内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。附则本处罚决定书由中国证券监督管理委员会负责解释。中国证券监督管理委员会日期:[具体日期]